1. OBJETIVO DEL PROYECTO

El objetivo de este curso es proporcionar a los participantes los conocimientos y competencias necesarios para comprender, implementar, mantener y auditar un Sistema de Gestión de Compliance (Cumplimiento) conforme a los requisitos de la norma ISO 37301:2021, permitiendo a las organizaciones establecer una cultura de cumplimiento, prevenir incumplimientos legales, regulatorios y éticos, y fortalecer la gobernanza corporativa mediante un enfoque basado en riesgos.

Al finalizar la capacitación, los participantes serán capaces de interpretar los requisitos de la norma, planificar y ejecutar auditorías internas, evaluar la eficacia del Sistema de Gestión de Compliance, identificar riesgos de incumplimiento, verificar controles internos, evaluar la conformidad con los requisitos legales y regulatorios y elaborar informes de auditoría conforme a las directrices de ISO 19011.

Asimismo, el curso permitirá desarrollar las competencias necesarias para fortalecer la integridad organizacional, prevenir conductas indebidas, mejorar la gestión de riesgos de cumplimiento, aumentar la confianza de clientes, organismos reguladores y partes interesadas, y promover la mejora continua del Sistema de Gestión de Compliance.

2. CONTENIDO DE LA PROPUESTA

MÓDULO 1 – INTRODUCCIÓN A ISO 37301:2021

Introducción a ISO 37301.

Conceptos de Compliance.

Principios del cumplimiento.

Gobernanza corporativa.

Ética empresarial.

Relación con ISO 37001.

Relación con ISO 31000.

Relación con ISO 9001.

Beneficios del Sistema de Compliance.

Terminología.

Campo de aplicación.

MÓDULO 2 – SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE

Contexto de la organización.

Partes interesadas.

Liderazgo.

Política de Compliance.

Objetivos.

Roles y responsabilidades.

Oficial de Compliance.

Gestión documental.

Información documentada.

Competencia.

Comunicación.

Cultura de cumplimiento.

MÓDULO 3 – GESTIÓN DE RIESGOS DE CUMPLIMIENTO

Identificación de obligaciones de cumplimiento.

Requisitos legales.

Requisitos regulatorios.

Requisitos contractuales.

Código de conducta.

Mapa de riesgos.

Evaluación de riesgos.

Controles internos.

Debida diligencia.

Gestión de terceros.

Canal de denuncias.

Investigación de incumplimientos.

MÓDULO 4 – AUDITORÍA INTERNA SEGÚN ISO 19011

Principios de auditoría.

Competencia del auditor.

Programa de auditoría.

Plan de auditoría.

Listas de verificación.

Entrevistas.

Obtención de evidencias.

Hallazgos.

No conformidades.

Observaciones.

Oportunidades de mejora.

Informe de auditoría.

Seguimiento de acciones.

MÓDULO 5 – EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO Y MEJORA CONTINUA

Seguimiento y medición.

Indicadores de Compliance.

Evaluación del desempeño.

Monitoreo de controles.

Investigación de incidentes.

Acciones correctivas.

Análisis de causas.

Revisión por la Dirección.

Mejora continua.

Preparación para auditorías de certificación.

MÓDULO 6 – CASOS PRÁCTICOS Y EVALUACIÓN FINAL

Implementación de ISO 37301.

Identificación de riesgos de Compliance.

Evaluación de controles internos.

Análisis del cumplimiento legal.

Auditoría de procesos.

Identificación de no conformidades.

Redacción de informes de auditoría.

Caso práctico integral.

Simulación de auditoría.

Evaluación final.

EVALUACIÓN FINAL

Examen de conocimientos.

Resolución de ejercicios prácticos.

Interpretación de los requisitos de ISO 37301:2021.

Evaluación de riesgos de Compliance.

Análisis de controles internos.

Identificación de hallazgos.

Redacción de informes de auditoría.

Evaluación integral de competencias.

PERFIL DE LOS PARTICIPANTES

Dirigido a:

Auditores Internos.

Auditores Líderes.

Responsables de Compliance.

Oficiales de Cumplimiento.

Responsables Legales.

Responsables de Riesgos.

Responsables de Calidad.

Gerentes.

Directores.

Responsables de Auditoría.

Responsables de Control Interno.

Consultores.

Abogados.

Responsables de Recursos Humanos.

Profesionales involucrados en la gestión del cumplimiento normativo.

METODOLOGÍA

Modalidad: Free-Learning (Enseñanza a Distancia)

El participante recibirá un manual completo de estudio en formato digital mediante Google Drive.

El material incluirá ejemplos prácticos, casos reales de implementación, ejercicios de aplicación, matrices de riesgos de Compliance, códigos de conducta, programas de auditoría, planes de auditoría, listas de verificación, informes de auditoría, indicadores de desempeño y documentación utilizada en Sistemas de Gestión de Compliance conforme a ISO 37301:2021.

Cada actividad será corregida individualmente por el instructor con devolución técnica.

El curso incluye videoclases de apoyo y tutorías mediante Google Meet, Microsoft Teams, WhatsApp o videollamada.

Durante toda la capacitación el participante contará con asistencia técnica permanente para consultas.

CARGA HORARIA

Duración total: 8 horas.

Modalidad teórico-práctica.

Incluye ejercicios prácticos, simulación de auditorías internas, análisis de riesgos de Compliance, evaluación de controles, resolución de casos reales y evaluación final.

DURACIÓN

El curso tiene una duración total de 8 horas, desarrollándose mediante clases teórico-prácticas que combinan la interpretación de los requisitos de ISO 37301:2021, la aplicación de técnicas de auditoría conforme a ISO 19011, la identificación y evaluación de riesgos de cumplimiento, la verificación de controles internos, la gestión de obligaciones legales y regulatorias, la planificación y ejecución de auditorías internas, el análisis de casos reales y el desarrollo de actividades prácticas orientadas a verificar la eficacia del Sistema de Gestión de Compliance y promover una cultura organizacional basada en la ética, la integridad y la mejora continua.

CERTIFICACIÓN

Al finalizar el curso se entregará:

• Certificado Codificado de Participación.
• Certificado Codificado de Aprobación (previa aprobación de la evaluación final).

Ambos certificados serán emitidos por Consultora ANSIM.

MODALIDAD DE PAGO

Todos los valores se expresan en Pesos Argentinos.

El curso dará comienzo una vez acreditado el pago correspondiente mediante transferencia bancaria o por el medio de pago definido por Consultora ANSIM.

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