CURSO DE AUDITOR INTERNO ISO 37301:2021

Sistema de Gestión de Compliance – Formación de Auditores Internos

1. OBJETIVO DEL PROYECTO

El objetivo de este curso es proporcionar a los participantes los conocimientos y herramientas necesarios para comprender los requisitos de ISO 37301:2021 y desarrollar competencias para planificar, ejecutar, informar y realizar el seguimiento de auditorías internas de un Sistema de Gestión de Compliance (SGC).

La capacitación combina la interpretación de los requisitos del sistema de gestión con los principios y prácticas de auditoría, permitiendo evaluar de manera objetiva el grado de implementación, conformidad y eficacia del Sistema de Gestión de Compliance de una organización.

Al finalizar la capacitación, los participantes estarán en condiciones de:

• Comprender los fundamentos y objetivos de ISO 37301:2021.

• Interpretar los principales requisitos del Sistema de Gestión de Compliance.

• Comprender el contexto de la organización y sus obligaciones de compliance.

• Identificar riesgos de compliance y controles asociados.

• Comprender las responsabilidades del órgano de gobierno, Alta Dirección y función de compliance.

• Interpretar los requisitos relacionados con cultura, conducta ética y comunicación.

• Comprender los principios fundamentales de auditoría.

• Planificar una auditoría interna basada en riesgos.

• Elaborar un plan de auditoría y listas de verificación.

• Realizar entrevistas y obtener evidencias objetivas.

• Evaluar documentos, registros, procesos y controles.

• Determinar la conformidad frente a los criterios de auditoría.

• Redactar hallazgos y no conformidades de manera objetiva.

• Elaborar informes de auditoría.

• Evaluar acciones correctivas y su eficacia.

• Participar en programas de auditoría interna del Sistema de Gestión de Compliance.

El curso posee un enfoque teórico-práctico, orientado a la formación de auditores internos capaces de aplicar los conocimientos adquiridos en organizaciones públicas, privadas y del tercer sector.

2. CONTENIDO DE LA PROPUESTA

MÓDULO 1 – FUNDAMENTOS DE COMPLIANCE E ISO 37301:2021

• Concepto de compliance.

• Importancia del cumplimiento en las organizaciones.

• Cultura de compliance.

• Integridad y conducta ética.

• Introducción a ISO 37301:2021.

• Objetivo y campo de aplicación.

• Principales términos y definiciones.

• Principios de un Sistema de Gestión de Compliance.

• Estructura de ISO 37301:2021.

• Enfoque basado en riesgos.

• Ciclo de mejora continua aplicado al compliance.

• Beneficios de implementar un Sistema de Gestión de Compliance.

• Integración con otros sistemas de gestión.

• Relación general con ISO 37001, ISO 37002, ISO 31000 e ISO 19011.

MÓDULO 2 – INTERPRETACIÓN DE LOS REQUISITOS DE ISO 37301:2021

• Contexto de la organización.

• Comprensión de la organización y su contexto.

• Necesidades y expectativas de las partes interesadas.

• Determinación del alcance del Sistema de Gestión de Compliance.

• Obligaciones de compliance.

• Identificación y evaluación de riesgos de compliance.

• Liderazgo y compromiso.

• Órgano de gobierno y Alta Dirección.

• Política de compliance.

• Roles, responsabilidades y autoridades.

• Función de compliance.

• Objetivos de compliance.

• Planificación para alcanzar los objetivos.

• Recursos.

• Competencia.

• Toma de conciencia.

• Comunicación.

• Información documentada.

• Cultura de compliance.

• Planificación y control operacional.

• Establecimiento e implementación de controles.

• Gestión de terceros.

• Procesos para plantear inquietudes.

• Investigación de incumplimientos.

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

• Auditoría interna.

• Revisión por la Dirección.

• No conformidades y acciones correctivas.

• Mejora continua.

MÓDULO 3 – FUNDAMENTOS Y PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

• Objetivo de una auditoría interna.

• Principios de auditoría.

• Conceptos de criterio, evidencia y hallazgo de auditoría.

• Independencia, imparcialidad y objetividad del auditor.

• Confidencialidad de la información.

• Competencia del auditor.

• Comportamiento profesional.

• Enfoque basado en evidencias.

• Enfoque basado en riesgos.

• Programa de auditorías internas.

• Determinación de frecuencia y prioridades.

• Objetivos de la auditoría.

• Alcance de auditoría.

• Criterios de auditoría.

• Selección del equipo auditor.

• Preparación de la auditoría.

• Revisión de información documentada.

• Elaboración del plan de auditoría.

• Elaboración de listas de verificación.

• Selección de muestras.

• Preparación de preguntas de auditoría.

• Reunión de apertura.

• Caso práctico de planificación de una auditoría ISO 37301.

MÓDULO 4 – EJECUCIÓN, HALLAZGOS, INFORME Y SEGUIMIENTO

• Técnicas para realizar entrevistas.

• Preguntas abiertas, cerradas y de seguimiento.

• Observación de actividades.

• Revisión de documentos y registros.

• Muestreo durante la auditoría.

• Obtención de evidencias objetivas.

• Trazabilidad de las evidencias.

• Evaluación de obligaciones de compliance.

• Evaluación de riesgos y controles.

• Evaluación de la eficacia de los procesos.

• Identificación de hallazgos.

• Conformidades.

• No conformidades.

• Oportunidades de mejora.

• Redacción profesional de hallazgos.

• Relación requisito – evidencia – incumplimiento.

• Preparación de conclusiones de auditoría.

• Reunión de cierre.

• Elaboración del informe de auditoría.

• Comunicación de resultados.

• Tratamiento de no conformidades.

• Correcciones y acciones correctivas.

• Análisis de causa raíz.

• Seguimiento de acciones.

• Verificación de implementación.

• Evaluación de eficacia.

• Cierre de hallazgos.

• Caso práctico integrador de auditoría interna ISO 37301.

EVALUACIÓN FINAL

La evaluación tendrá como objetivo verificar tanto el conocimiento de ISO 37301:2021 como la capacidad del participante para desempeñarse en una auditoría interna.

Se contemplará:

• Examen de conocimientos.

• Interpretación de requisitos de ISO 37301:2021.

• Análisis de situaciones de compliance.

• Identificación de riesgos y obligaciones de compliance.

• Determinación de criterios de auditoría.

• Preparación de preguntas de auditoría.

• Evaluación de evidencias objetivas.

• Identificación y clasificación de hallazgos.

• Redacción de no conformidades.

• Análisis de casos prácticos.

• Evaluación de acciones correctivas.

• Caso integrador de auditoría interna.

PERFIL DE LOS PARTICIPANTES

Dirigido a:

• Auditores internos.

• Responsables de Compliance.

• Compliance Officers.

• Responsables de Sistemas de Gestión.

• Responsables de Calidad.

• Profesionales de Asuntos Legales.

• Responsables de Ética e Integridad.

• Responsables de Control Interno.

• Responsables de Riesgos.

• Responsables de Recursos Humanos.

• Responsables de Compras y proveedores.

• Profesionales de administración y finanzas.

• Consultores.

• Personal involucrado en programas de cumplimiento.

• Integrantes de equipos de auditoría.

• Profesionales que deban implementar o evaluar Sistemas de Gestión de Compliance.

Resulta conveniente que los participantes posean conocimientos generales sobre sistemas de gestión, compliance o procesos de auditoría.

METODOLOGÍA

Modalidad: Free-Learning (Enseñanza a Distancia)

• El participante recibirá un manual completo de estudio en formato digital mediante Google Drive.

• El material incluirá interpretación de requisitos, conceptos de auditoría, ejemplos y actividades prácticas.

• Se desarrollarán ejercicios orientados a situaciones reales de auditoría de compliance.

• Las actividades serán corregidas individualmente por el instructor con devolución técnica.

• El curso incluye videoclases de apoyo.

• Se realizarán tutorías mediante Google Meet, Microsoft Teams, WhatsApp o videollamada.

• Se utilizarán ejemplos de planes de auditoría, listas de verificación, evidencias, hallazgos, no conformidades e informes.

• Durante toda la capacitación, el participante contará con asistencia para consultas.

• El enfoque estará orientado a que el participante pueda aplicar los requisitos de ISO 37301:2021 dentro de una auditoría interna real.

CARGA HORARIA

• Carga horaria total: 8 horas.

• Cantidad de módulos: 4 módulos.

• Carga horaria estimada: 2 horas por módulo.

• Modalidad: Teórico-práctica.

• Evaluación: Evaluación final teórica y práctica.

La distribución de las horas podrá adaptarse de acuerdo con la modalidad de capacitación contratada.

DURACIÓN

El curso posee una duración total de 8 horas, distribuidas en 4 módulos, permitiendo abordar progresivamente la interpretación de ISO 37301:2021 y las diferentes etapas de una auditoría interna: planificación, preparación, ejecución, elaboración de hallazgos, informe y seguimiento.

La capacitación combina interpretación normativa, metodología de auditoría, ejercicios y análisis de casos, con especial énfasis en la aplicación práctica de las competencias necesarias para desempeñarse como auditor interno de un Sistema de Gestión de Compliance.

CERTIFICACIÓN

Al finalizar el curso se entregará:

• Certificado Codificado de Participación.

• Certificado Codificado de Aprobación, previa aprobación de la evaluación final.

Ambos certificados serán emitidos por Consultora ANSIM.

MODALIDAD DE PAGO

Todos los valores se expresan en Pesos Argentinos.

El curso dará comienzo una vez acreditado el pago correspondiente mediante transferencia bancaria o por el medio de pago definido por Consultora ANSIM.

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